マネーロンダリング防止ポリシー
1. はじめに
2. OXTRADES AML ポリシー
3. アカウント開設手順 - 顧客ポリシー (「KYC」) を理解する
4. 銀行口座の要件
5. 資金の出金手順
6. コンプライアンスの脚注
マネーロンダリング防止ポリシーの概要
Voya Group (IBC) LTD (以下「Oxtrades」または「当社」といいます)
はセントルシアで登録されており、登録番号は 2024-00158 です。の
会社の登録住所は、ADCO INCORPORATED, #10 MANOEL Street, CASTRIES, ST にあります。ルシア。
さらに、Oxtrades は金融情報機関に基づいて活動を実行します。
2001 年センター法（2001 年法律第 38 号）の保護により改正
2004 年テロリストおよび関連活動に対する立憲民主主義法 (法律)
2004 年第 33 号）、2008 年金融情報センター改正法（法律第 11 号）
2008 年）、2013 年一般情報法改正法（2013 年法律第 11 号）、
2017 年金融インテリジェンス センター改正法 (2017 年法律第 1 号) および
2017 年金融セクター規制法 (2017 年法律第 9 号)。
Oxtrades はマネーロンダリングに基づく資金管理規則にも準拠しています。
およびテロ資金供与管理規則、2002 年、政府通知に掲載
2002 年 12 月 20 日付けの No. R. 1595 (官報の GN R456 によって修正)
2005 年 5 月 20 日の 27580 および 10 月 1 日の官報 33596 の GN R867
2010 年および 2010 年 11 月 26 日の官報 33781 の GN 1107 および GN R.1062
2017 年 9 月 29 日付けの官報 41154 号。財務大臣は、
2001 年金融情報センター法 (2001 年法律第 38 号) の第 77 条の条件、
スケジュールに定められた規制を作成しました。
さらに、Oxtrades は FATF 勧告に従って運営されています。の
「金融活動作業部会」（「FATF」）は基準を設定し、効果的な推進を行う
対抗するための法的、規制的、および運用上の措置の実施
マネーロンダリング、テロ資金供与、およびその他の関連する国家の完全性に対する脅威
国際金融システム。 FATF は独自のメンバーを始めとして、監視を行っています。
FATF勧告の実施における各国の進捗状況。お金を見直す
資金洗浄およびテロ資金供与の手法とその対策。そして促進する
FATF勧告の世界的な採用と実施。
OXTRADES AML ポリシー
Oxtrades では、マネーロンダリング活動の防止とその特定に専念しています。
不審な取引が発生したため、以下の対策を講じております。
当社の規制要件を遵守します。
• 顧客の身元と居住地を確認する。
• クライアントのビジネスの性質。
• 関連する取引関係の意図された目的と情報源
顧客が使用を予定している資金。
• あらゆる種類の不審な取引を特定、監視、報告する。
• 契約終了後、少なくとも 5 年間は文書と記録を保管すること。
お客様とのビジネス関係。
• 不審な取引を認識し、すべてを満たすためのスタッフの継続的なトレーニング
報告義務を果たし、AML 規制要件を常に最新の状態に保ちます。
• クライアントの所在地に応じて、不審な活動があれば当局に報告してください。
いくつかの国。
上記の OXTRADES に加えて:
• 少なくとも年に一度、個人識別情報を収集、検証、更新します。
すべてのアカウント所有者の情報。
• クライアントが行った疑わしい取引や取引を追跡します。
非標準的な取引条件で実行されます。
• 第三者からの入金や現金での入金や支払いは受け付けません。
どのような状況でも。
• 各入金をその顧客のファイルに保存されている口座名と照合します。
• 口座名義人の自宅外にある銀行口座からの資金調達を監視
国。
• 取引の処理を拒否する権利を留保します。
何らかの形でマネーロンダリングまたは犯罪に関連する取引
活動。国際法に従い、Oxtrades にはいかなる義務もありません
不審なアクティビティが対応する機関に報告されたときにクライアントに通知するため
規制機関または法的機関。
！ OXTRADES の顧客資金はすべて、個別に分離された口座に保管されます。
顧客の入出金専用に指定されています。
口座開設手順
顧客ポリシー (「KYC」) を理解してください。
口座開設要件
• Oxtrades で取引口座を開設するには、潜在的な顧客は、
欧州経済領域（EEA）外の国での永住権
そして18歳以上であること。さらに、以下に示す手順に従う必要があります。
• 個人情報の提供を含む口座開設申請を完了する
氏名、生年月日等の情報、経済状況に関する情報
プロフィール（年収、推定純資産、雇用形態など）
• 適切性テストを完了する
• 有効な政府発行の身分証明書と居住証明からなる身分証明書を提供してください。
！口座開設申込書を受領した日からとなりますのでご了承ください。
必要な情報を提供するために 1 か月の期間が与えられます。
ドキュメンテーション。潜在的なクライアントがこれらを期限内に提供できなかった場合、
上記の期間を過ぎた場合、当社は申請をお断りすることがあります。
デポジットのうち、利用可能な残高は、以前に使用された方法に返金されます。
資金を入金します。
本人確認書類:
1. 本人確認書類
以下の書類が身分証明書として受け入れられます。
• 有効なパスポート
• 有効な国民身分証明書
• 運転免許証などの有効な政府身分証明書
• 有効な滞在許可証
書類はあなたの名前とすべての情報を記載して発行される必要があります。
写真を含む文書が表示される必要があります。
！身分証明書が更新されたら、身分証明書を更新する必要があることに注意してください。
文書の有効期限が切れます。
！すべての写真付き身分証明書は、サードパーティのコンプライアンス ソフトウェアを通じて検証されます。
当社は、上記の認証された真正コピーを要求する権利を留保します。
言及された文書。
2. 居住証明
以下の書類が居住証明として受け入れられます。
• 公共料金または電話の請求書
• 銀行取引明細書
• 税金請求書や住民票などの政府文書
(刻印済み)
• 居住証明書類は最近のものでなければならないことに注意してください（そうではありません）
6 か月以上）、名前、本拠地、日付を表示してください。
問題。
！居住証明書は少なくとも 1 回は更新する必要があることに注意してください。
1年当たり！
当社は、上記の認証された真正コピーを要求する権利を留保します。
言及された文書。
さらに、当社は追加の書類を要求する権利を留保します。
必要と判断した場合はいつでもクライアントから。
銀行口座の要件。
Oxtrades アカウント所有者は、有効な銀行口座またはクレジット カード口座を持っている必要があります。
名前。銀行/クレジットカードの明細書には、その名前と同じ名前が記載されている必要があります。
申請書に記載されている登録住所と同じです。
資金の出金手順。
以下に詳述する Oxtrades での出金手順は、厳格な原則に従っています。
資金が元のソースに送金されることを保証します。
ａ． Oxtrades の顧客は署名済みの紙またはデジタル出金リクエストを完了する必要があります
とりわけ正しいアカウント情報が含まれます。
b.出金フォームは、Oxtrades 財務部門に提出する必要があります。
処理。財務部門は次のことを行います。
• 口座残高を確認する
• アカウントが承認され、提供された文書が最新であることを確認します。
• アカウントに保留や出金制限がないことを確認します。
• 元の資金が同じ方法で引き出されていることを確認します。
預金とファイル上の口座名義人の名前に宛てて
• 出金リクエストを顧客の入金履歴と照合して調査し、
不審なアクティビティがないことを確認する
• ファイルに保存されている銀行口座の詳細を確認する
• 不一致や不審な活動がない場合、財務部門は次のことを行います。
出金を承認すると、資金がクライアントに解放されます。
• 財務部門が不審な行為があったと判断した場合
このアカウントについては、Oxtrades マネーロンダリング防止コンプライアンス責任者が責任を負います
さらなる調査を行うために、(AMLCO) に通知されます。
• Oxtrades AMLCO によって出金に不審な行為のフラグが立てられた場合、
引き出しは保留され、Oxtrades Management に送信されます。
• Oxtrades Management は Oxtrades AMLCO と協力して、さらに追加するかどうかを決定します。
行動が必要であり、関連する規制機関があれば、どのような行動をとる必要があるか
連絡がありました。
！出金するには取引口座を認証する必要があることに注意してください
処理されるべきです！
コンプライアンスの脚注。
上記の AML に関連するコンプライアンス手順は、概要の概要にすぎません。
Oxtrades コンプライアンス チームが従うコンプライアンス部門のガイドライン。
資格のある機関は、コンプライアンス ポリシーの詳細なコピーを入手できます。
規制当局および関連する取引相手。
上記の要件に対する置き換えや変更は受け付けられません。の
Oxtrades コンプライアンス部門は、以下に関する最終決定を保留します。
これらの書類の有効性。
1. クライアントは、当社に提供されたすべての情報が入手可能であると想定する必要があります。
法人設立国の管轄規制当局に提出する。
会社、つまりセントルシア島の会社。
2. Oxtrades に送金された資金の原産国。そして
3. 資金の払い戻しまたは引き出し先の国
会社。
Oxtrades は、資金が調達される場合にはビジネス関係を結ぶことを望んでいません。
犯罪行為によるもの、またはアカウント取引の性質が何らかの違法である場合
どんなやり方でも。
当社は、マネーロンダリング対策の見直しおよび/または修正を行う権利を留保します。
ポリシーは、適切または適切と判断される場合には、その独自の裁量により決定されます。
当社の AML ポリシーは単なるポリシーであり、当社の利用規約の一部ではありません。
ビジネスであり、契約上の拘束力を意図したものではありません。
Oxtrades ポリシーに関するその他の質問については、当社のコンプライアンス担当者にお問い合わせください。
部門：
電子メール:[email protected]
注目Voya Solutions (PTY) LTD、コンプライアンス部門、登録 2024-00158。
住所: 当社の登録住所は、ADCO INCORPORATED, #10 MANOEL Street, CASTRIES, ST にあります。ルシア。
ヴォヤ グループ (IBC) LTD
Oxtrades は、セントルシアの投資会社である Voya Group (IBC) LTD によって運営されています。
Voya Group (IBC) LTD、登録番号 2024-00158。
登録住所: 当社の登録住所は、ADCO INCORPORATED, #10 MANOEL Street, CASTRIES, ST にあります。ルシア。
ウェブサイト: www.oxtrades.net
電子メール: [email protected]
